陇神戎发：初次公开辟行股票并在创业板上市招

【创业板市场投资风险提醒】本次股票刊行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。网上花店创业板公司具有业绩不不变、运营风险高、退市风险大等特点，投资者面对较大的市场风险。投资者应充实领会创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险峻素，审慎做出投资决定。甘肃陇神戎发药业股份无限公司GansuLongshenrongPharmaceuticalIndustryCO.,LTD（居处：市榆中县定远镇国防10号）初次公开辟行股票并在创业板上市招股意向书保荐机构（主承销商）：（居处：市东岗西638号）本次刊行根基环境刊行股票类型人民币通俗股（A股）每股面值人民币1.00元刊行股数不跨越2,167万股（含），且不进行老股东公开辟售股份刊行后的总股本不跨越8,667万股每股刊行价【】元估计刊行日期2016年9月1日拟上市证券买卖所深圳证券买卖所保荐机构（主承销商）华龙证券股份无限公司招股申明署日期2016年8月24日1-1-2刊行人声明刊行人及全体董事、监事、高级办理人员许诺招股意向书不具有虚假记录、性陈述或严重脱漏，并对其实在性、精确性、完整性、及时性承担个体和连带的法令义务。刊行人及全体董事、监事、高级办理人员、刊行人的控股股东、现实节制人以及保荐人、承销的证券公司许诺因刊行人招股意向书及其他消息披露材料有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券刊行和买卖中蒙受丧失的，将补偿投资者丧失。保荐人许诺因其为刊行人初次公开辟行股票制造、出具的文件有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，给投资者形成丧失的，将先行补偿投资者丧失证券办事机构许诺因其为刊行人本次公开辟行制造、出具的文件有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，给他人形成丧失的，将补偿投资者丧失。公司担任人和主管会计工作的担任人、会计机构担任人招股意向书中财政会计材料实在、完整。中国证监会对本次刊行所作的任何决定或看法，均不表白其对刊行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出本色性判断或者。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。按照《证券法》的，股票刊行后，刊行人运营与收益的变化，由刊行人自行担任；投资者自主判断刊行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票刊行后因刊行人运营与收益变化或者股票价钱变更引致的投资风险。1-1-3严重事项提醒本公司出格提示投资者应当真阅读本招股意向书“风险峻素”一节的全数内容，并出格留意下列严重事项提醒：一、刊行前结存利润的分派政策经刊行人2013年第二次姑且股东大会审议通过，公司本次公开辟行前的结存未分派利润由刊行后的新老股东共享。如因国度财会政策调整而响应调整前述未分派利润数额，以调整后的数额为准。二、股份锁定许诺1、本公司控股股工具北永新集团无限公司及联系关系方永新大贸商业无限义务公司许诺：自公司股票在证券买卖所上市买卖之日起36个月内，不让渡或委托他人办理其间接或者间接持有的本公司股份，也不由刊行人回购其持有的该等股份。所持股票在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱不低于刊行价；公司上市后6个月内如公司股票持续20个买卖日的收盘价均低于刊行价，或者上市后6个月期末收盘价低于刊行价，持有公司股票的锁定刻日主动耽误6个月。2、本公司股东通用手艺创业投资无限公司、甘肃生物财产创业投资基金无限公司、东证融通投资办理无限公司、甘肃金源投资无限公司、甘肃顺诚商贸无限公司、甘肃时代华威矿业投资无限公司、新业资产运营无限义务公司、杭州睦山农实业投资无限公司、轮回经济财产投资基金合股企业（无限合股）、天域资产办理无限公司、甘肃拓普沃尔投资无限义务公司等11名法人股东和詹显财、张建利、陈晓林、缪群、康永红、张喜民、张金德、孔剑锋、张帆、陈国琴、越庆鑫、钱双喜、张相争、周国玺、李伟、、孔祥杰、马天翔、权薇、杨光、邓月婷、申小刚、赵正财、张毅君、宋澎、陶军平、、何堃、王小明、史伟、宋延霞、郝毅、王海峰、李生等34名天然人股东许诺：自公司股票在证券买卖所上市买卖之日起12个月内，不让渡或委托他人办理其间接或者间接持有的本公司股份，也不由刊行人回购其持有的该等股份。担任公司董事、监事、高级办理人员的股东张建利、詹显财、孔剑锋、1-1-4康永红、张喜民、张金德、张帆、陈晓林、越庆鑫、陈国琴在上述许诺根本上许诺：其持有的本公司股份在任职期间每年让渡的数额不跨越其间接或者间接所持本公司股份总数的25%；去职后半年内，不让渡其间接或者间接所持本公司的股份；本次刊行上市之日起6个月内申报去职的，自申报去职之日起18个月内不让渡其间接或间接持有的公司股份；本次刊行上市之日起第7个月至第12个月之间申报去职的，自申报去职之日起12个月内不让渡其间接或间接持有的公司股份。担任公司董事、高级办理人员的股东而且许诺：所持股票在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱不低于刊行价；公司上市后6个月内如公司股票持续20个买卖日的收盘价均低于刊行价，或者上市后6个月期末收盘价低于刊行价，持有公司股票的锁定刻日主动耽误6个月。以上许诺不由于本人职务变动、去职而得到效力。三、国有股转持社保基金及相关的宽免环境按照《境内证券市场转持部门国有股充分全国社会保障基金实施法子》（财企[2009]94号）的相关，公司国有股东永新集团、永新大贸、通用创投、生物基金和新业资产负有国有股转持权利，经财务部财企[2013]258号和259号文件核准，在本公司初次公开辟行股票时，宽免通用创投和生物基金应履行的国有股转持权利。经国资委《关于甘肃陇神戎发药业股份无限公司国有股转持相关问题的批复》（甘国资发改组[2013]189号）同意，本公司在境内刊行A股并上市后，将国有股股东永新集团、永新大贸、新业资产别离持有的本公司部门国有股转由全国社会保障基金理事会持有，此中永新集团转持1,249,492股、永新大贸转持183,112股、新业资产转持81,696股（按公司本次打算刊行股数2,167万股计较）。若本公司现实刊行A股的数量调整，上述转持股数应按照现实刊行股份数量作出调整。四、本次刊行上市后的股利分派政策及将来分红规划按照公司2013年第二次姑且股东大会审议通过并经2013年年度股东大会修订的公司上市后启用的《公司章程（草案）》和《将来分红规划（2014-2016）》，本次刊行后，公司的利润分派政策和将来分红规划如下：1-1-5（一）公司利润分派的政策1、利润分派准绳：（1）注重对投资者的合理报答，不损害投资者的权益；（2）连结利润分派政策的持续性和不变性，同时兼顾公司的久远和可持续成长；（3）优先采用现金分红的利润分派体例；（4）充实听取和考虑中小股东的要求；2、利润分派形式：公司采纳现金、股票、现金和股票相连系或者法令答应的其他体例进行利润分派，且优先采纳现金分红体例。在有前提的环境下公司能够进行中期现金分红。3、现金分红的前提和比例：在公司昔时盈利且累计未分派利润为负数且公司可以或许持续运营和持久成长的前提下，如公司无严重资金收入放置，公司该当优先采纳现金体例分派股利，且公司每年以现金体例分派的利润不低于昔时实现的可供股东分派的利润的20%。具体每个年度的分红比例由董事会按照公司年度盈利情况和将来资金利用打算提出预案。4、发放股票股利的前提：公司运营环境优良，且董事会认为公司股票价钱与公司股本规模不婚配、发放股票股利有益于公司全体股东全体好处的，能够在满足上述现金分红之余，提出股票股利分派预案，并经股东大会审议通事后施行。5、现金分红和股票股利等利润分派体例在公司利润分派中的比例：公司董事会该当分析考虑公司所处行业特点、成长阶段、本身运营模式、盈利程度以及能否有严重资金收入放置等要素，区分下列景象，制定具体的分红方案：（1）公司成长阶段属成熟期且无严重资金收入放置的，进行利润分派时，现金分红在本次利润分派中所占比例最低应达到80%；（2）公司成长阶段属成熟期且有严重资金收入放置的，进行利润分派时，现金分红在本次利润分派中所占比例最低应达到40%；（3）公司成长阶段属成持久且有严重资金收入放置的，进行利润分派时，现金分红在本次利润分派中所占比例最低应达到20%；公司成长阶段不易区分但有严重资金收入放置的，能够按照前项处置。6、利润分派的期间间隔：准绳上公司每年分红。公司按照现实盈利环境，1-1-6还能够进行中期利润分派，中期利润分派的准绳、法子及法式与年度利润分派分歧。7、如股东发生违规占用公司资金景象的，公司在分派利润时，先从该股东应分派的现金盈利中扣减其占用的资金。8、利润分派政策的调整：公司如因外部运营或本身运营环境发生严重变化确实需要调整或者变动现金分红政策的，该当以股东好处为起点，重视对投资者好处的并赐与投资者不变报答，颠末细致论证后应由董事会作出决议，董事、监事会颁发看法，提交公司股东大会核准。公司同时该当供给收集投票体例以便利中小股东参与股东大会表决。调整后的现金分红政策不得违反中国证监会及证券买卖所的相关。（二）利润分派方案的决策法式和机制1、利润分派方案的制定：公司董事会应连系公司盈利环境、资金需乞降股东报答规划合理提出分红和预案。董事会审议现金分红具体预案时该当当真研究和论证公司现金分红的机会、前提和最低比例、调整的前提、决策法式等事宜，董事该当颁发明白看法。董事能够搜集中小股东的看法，提出分红提案，并间接提交董事会审议。公司董事会在利润分派预案论证中，需与董事、监事充实会商，并通过多种渠道听取中小股东看法，在考虑对全体股东持续、不变、科学的报答根本上构成利润分派预案。2、董事会对利润分派方案的决策法式：董事应对利润分派预案进行审核并颁发明白的看法。董事会对昔时度具体的利润分派预案的审议，应经全体董事过对折以及董事二分之一以上表决通过方可提交股东大会审议。监事会应对利润分派预案进行审核并提出审核看法。3、股东大会对利润分派方案的决策法式：股东大会审议昔时度具体的利润分派方案时，须经出席股东大会会议的股东（包罗股东代办署理人）所持表决权的二分之一以上表决通过；对利润分派政策或股东分红报答规划的调整须经出席股东大会会议的股东（包罗股东代办署理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司该当通过多种渠道自动与股东出格是1-1-7中小股东进行沟通和交换（包罗但不限于收集投票表决、邀请中小股东参会等体例），充实听取中小股东的看法和，及时回答中小股东关怀的问题。4、利润分派方案的实施及监视：公司股东大会对利润分派方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。公司监事会有权对公司涉及利润分派事项的议案、决策及施行环境进行监视。（三）刊行人将来分红报答规划(2014-2016)1、公司将来三年（2014-2016年）的具体股东报答规划（1）公司利润分派的形式公司采纳现金体例或者现金与股票相连系体例分派股利，此中优先以现金分红体例分派股利。具备现金分红前提的，该当采用现金分红进行利润分派。采用股票股利进行利润分派的，该当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等实在合理要素。公司利润分派不得跨越累计可供股东分派的利润范畴，不得损害公司持续运营能力。公司能够进行中期现金分红。公司董事会能够按照当期的盈利规模、现金流情况、成长阶段及资金需求情况，建议公司进行中期分红。（2）公司现金、股票分红的具体前提和比例①在公司昔时盈利且累计未分派利润为负数且公司可以或许持续运营和持久成长的前提下，如公司无严重资金收入放置，公司该当优先采纳现金体例分派股利，且公司每年以现金体例分派的利润不低于昔时实现的可供股东分派的利润的20%。具体每个年度的分红比例由董事会按照公司年度盈利情况和将来资金利用打算提出预案。②在公司运营情况优良，且董事会认为公司每股收益、股票价钱与公司股本规模、股本布局不婚配时，公司能够在满足上述现金分红比例的前提下，同时采纳发放股票股利的体例分派利润。公司在确定以股票体例分派利润的具体金额时，该当充实考虑以股票体例分派利润后的总股天性否与公司目前的运营规模、盈利增加速度相顺应，并考虑对将来债务融资成本的影响，以确保利润分派方案1-1-8合适全体股东的全体好处和久远好处。③按照公司将来成长规划及对公司所处行业成长阶段的判断，公司目前正处于成持久，公司将来三年将继续扩大产物的出产规模、加大向财产链上下流手艺研发、财产并购等方面的本钱投入力度，董事会认为将来三年公司成长阶段属成持久且有严重资金收入放置，2014-2016年，公司每年以现金体例分派的利润不低于昔时实现的可供股东分派的利润的20%。在完成现金股利分派后公司累计未分派利润达到或跨越股本100%的环境下，2014-2016年，公司将另行添加至多一次股票股利分派。④上述严重资金收入事项是指以下任一景象：a、公司将来十二个月内拟对外投资、收购或采办资产累计收入达到或跨越公司比来一次经审计净资产的30%或资产总额的20%；b、昔时运营勾当发生的现金流量净额为负；c、中国证监会或者深交所的其他景象。2、利润分派方案的实施公司股东大会对利润分派方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。3、股东报答规划的决策机制（1）公司办理层、董事会应连系公司盈利环境、资金需乞降股东报答规划提出合理的分红和预案，并由董事会制定年度利润分派方案和中期利润分派方案，公司董事应对利润分派方案颁发看法并公开披露。董事能够搜集中小股东的看法，提出分红提案，并间接提交董事会审议。董事会在决策和构成分红预案时，要细致记实办理层、参会董事的讲话要点、董事看法、董事会投票表决环境等内容，并构成书面记实作为公司档案妥帖保留。（2）股东大会应依规对董事会提出的利润分派预案进行表决。股东大会在对现金分红具体方案进行审议时，公司该当通过多种渠道自动与股东出格是中小股东进行沟通和交换，充实听取中小股东的看法和，并及时回答中小股东关怀的问题。（3）公司股东大会对利润分派方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召1-1-9开后2个月内完成股利（或股份）的派发事宜。（4）监事会应对董事会和办理层施行公司分红政策的环境及决策法式进行监视。4、股东报答规划的制定周期和调零件制（1）公司应以三年为一个周期，制定股东报答规划。公司该当在总结之前三年股东报答规划施行环境的根本上，充实考虑公司所面对的各项要素，以及股东（出格是中小股东）、董事和监事的看法，确定能否需对公司利润分派政策及将来三年的股东报答规划予以调整。（2）如碰到和平、天然灾祸等不成抗力，或者公司外部运营发生严重变化并对公司出产运营形成严重影响，或公司本身运营情况发生较大变化，或现行的具体股东报答规划影响公司的可持续运营，确有需要对股东报答规划进行调整的，公司能够按照本规划所确定的根基准绳，从头制定股东报答规划。五、关于不变股价的预案刊行人《关于公司上市后三年内不变公司股价的预案》曾经2014年3月5日刊行人2013年年度股东大会审议通过。（一）不变股价办法及启动准绳1、公司初次公开辟行A股股票并上市之日起三年内公司收盘价持续20个买卖日低于比来一期已披露的财政演讲载列的每股净资产（以下称“不变股价办法启动景象”），则应启动本预案的不变公司股价办法。2、本预案中应采纳不变公司股价办法的义务主体包罗控股股东、公司以及公司的董事和高级办理人员。本预案中的应采纳不变公司股价办法的董事特指公司的非董事，不包罗公司董事。本预案中应采纳不变股价办法的董事、高级办理人员既包罗在公司上市时任职的董事、高级办理人员，也包罗公司上市后三年内新任职董事、高级办理人员。3、不变公司股价的办法包罗：1-1-10（1）由控股股东增持公司股票；（2）由公司回购公司股票；（3）由公司董事、高级办理人员增持公司股票；（4）公司董事会、股东大会通过的其他不变股价的办法。上述办法可零丁或归并采用。4、在呈现本预案的不变股价办法启动景象，且满足如下前提时，公司控股股东、董事和高级办理人员负有增持公司股票以不变公司股价的权利：（1）增持股票的时间合适相关法令律例、规范性文件及证券买卖所的监管法则的；（2）增持股票的数量不会导致公司的股权分布不合适上市前提；（3）增持股票的价钱不高于比来一期已披露的财政演讲载列的每股净资产；（4）增持股票合适相关法令、律例、规章、规范性文件及证券买卖所的相关。如控股股东、董事和高级办理人员在本预案的实施刻日内（以下称“实施刻日”定义见第（二）条第2款）增持股票将导致违反上述任何一项前提的，则控股股东、董事和高级办理人员在该等刻日内不负有增持公司股票以不变公司股价的权利。5、如控股股东、董事和高级办理人员在本预案的实施刻日内增持股票满足上款所有前提的，受限于上市公司的股权分布该当合适上市前提及为公司回购股票留有空间，准绳上控股股东、董事和高级办理人员每轮增持股票的最低限额如下：（1）控股股东每轮增持股票的数量不低于公司股份总数的1%，每名董事和高级办理人员每轮增持股票的数量不低于公司股份总数的1‰；（2）经控股股东、董事和高级办理人员协商，控股股东、董事和高级办理人员每轮增持股票数量合计不低于公司股份总数的2%。1-1-11控股股东、董事和高级办理人员零丁或合计增持股票满足上述任何一项前提时，控股股东、董事和高级办理人员该次增持股票的权利均视为得以履行。本款中的“每轮”指呈现本预案的不变股价办法启动景象时，为不变股价而在本预案的实施刻日内增持股票行为，包罗在该等实施刻日内单次增持或多次累计增持。6、在呈现本预案的不变股价办法启动景象，且满足如下前提时，公司负有启动回购公司股票法式以不变公司股价的权利：（1）公司股票上市已满一年、不会导致公司的股权分布不合适上市前提及满足相关法令律例、规范性文件及证券买卖所的监管法则关于公司股票回购的其他前提；（2）回购股票的价钱不高于比来一期已披露的财政演讲载列的每股净资产；（3）回购股票合适相关法令、律例、规章、规范性文件及证券买卖所的相关。7、如公司在本预案的实施刻日内回购股票将导致违反上款任何一项前提的，则公司在本预案的实施刻日内不负有启动回购股票法式的权利。8、公司上市之日起三年内，为不变公司股价，控股股东单次或多次累计增持股票金额不跨越5,000万元，公司单次或多次累计回购股票金额不跨越5,000万元，公司董事、高级办理人员单次或多次累计增持股票金额不跨越500万元。公司控股股东、董事、高级办理人员单次或多次累计增持股票已达上述金额的，其不再负有增持股票以不变公司股价的权利，但控股股东、董事、高级办理人员志愿增持的除外。公司单次或多次回购股票已达上述金额的，公司不再负有回购股票以不变公司股价的权利，但公司式启动回购股票法式的除外。（二）不变股价办法的实施1、在呈现本预案的不变股价办法启动景象时，公司董事会秘书应及时将该等环境奉告公司的控股股东、董事（包罗董事）、监事和高级办理人员1-1-12并督促相关义务主体按照本预案的履行响应权利。2、在呈现本预案的不变股价办法启动景象起2日内，控股股东、公司董事、高级办理人员应就其能否有增持公司股票的具体打算，没有具体打算的缘由或具体打算的内容（包罗数量范畴、价钱区间、实施时间等）书面奉告公司董事会。控股股东与公司董事、高级办理人员可在志愿、敌对协商的根本上，按照本预案第一条第5款简直定各自的增持股票方案。3、控股股东、公司董事、高级办理人员提出的增持公司股票打算应在呈现本预案的不变股价办法启动景象时10日内（以下称“实施刻日”）实施完毕。4、公司控股股东、董事和高级办理人员增持公司股票的打算在提交公司董事会后，应按关法令律例、规范性文件及证券买卖所的监管法则履行响应的消息披露权利。公司控股股东、董事和高级办理人员应按照其提出的打算增持公司股票。实施刻日届满后，控股股东、公司董事、高级办理人员应及时向公司传递其增持公司股票的实施环境。5、在呈现本预案的不变股价办法启动景象起5日内，公司董事会应就公司能否合适本预案的回购股票的前提进行研究商议，并事先收罗董事和监事会的看法。公司董事会作出回购股票决议的，应按照《上市公司回购社会股份办理法子（试行）》等相关法令律例、规范性文件及证券买卖所的监管法则通知布告董事会决议、回购股票预案，并在召开股东大会及履行其他法式后实施。监事会应对公司回购股份预案提出审核看法。公司回购股份预案经二分之一以上董事及监事会审核同意，并经董事会审议通事后提请股东大会审议。6、公司董事会在考虑能否启动回购股票法式时，应分析考虑公司运营成长现实环境、公司所处行业环境、公司股价的二级市场表示环境、公司现金流量情况、社会资金成本和外部融资等要素。公司董事会认为公司不具备回购股票的前提或因为其他缘由不宜回购股票的，应披露不予回购股票以不变公司股价的来由。7、监事会、对折以上的董事及零丁或者合计持有公司百分之三以上股1-1-13份的股东，均能够向董事会提交公司股份回购打算的议案，并由股东大会审议通过。8、如按照上述实施不变股价办法后，再次呈现本预案的不变股价办法启动景象的，则控股股东、董事、高级办理人员及公司应按照本预案的再次启动不变股价法式。（三）赏罚办法1、控股股东负有增持股票权利，但未按本预案的提出增持股票打算和/或实施增持股票打算的，公司有权责令控股股东在期限内履行增持股票权利，控股股东仍不履行的，每违反一次，应向公司按如下公式领取现金弥补：（本预案的控股股东最低增持股票数量当期已披露的财政演讲载列的每股净资产－其现实增持股票金额）20%。控股股东拒不领取现金弥补的，公司有权扣减其应向控股股东领取的分红。控股股东多次违反上述的，现金弥补金额累计计较。2、公司董事、高级办理人员负有增持股票权利，但未按本预案的提出增持股票打算和/或实施增持股票打算的，公司有权责令董事、高级办理人员在期限内履行增持股票权利，董事、高级办理人员仍不履行，应向公司按如下公式领取现金弥补：（本预案的每名董事、高级办理人员最低增持股票数量比来一期已披露的财政演讲载列的每股净资产－其现实增持股票金额）20%。董事、高级办理拒不领取现金弥补的，公司有权扣减其应向董事、高级办理人员领取的报答。3、公司董事、高级办理人员拒不履行本预案的股票增持权利情节严峻的，控股股东或董事会、监事会、对折以上的董事有权提请股东大会同意改换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级办理人员。1-1-14（四）刊行人及控股股东、董事、监事、高级办理人员关于不变公司股价的许诺刊行人及控股股东、董事、监事、高级办理人员许诺：若陇神戎发初次公开辟行上市后三年内当公司股票持续20个买卖日的收盘价低于每股净资产时，上述许诺各方将严酷施行陇神戎发股东大会通过的《陇神戎发关于公司上市后三年内不变公司股价的预案》及董事会制定的股价不变实施方案。六、关于《招股意向书》实在、精确、完整的许诺（一）刊行人许诺1、公司招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，对判断公司能否符律的刊行前提形成严重、本色影响的，将回购初次公开辟行的全数新股。具体而言：如中国证监会认定公司招股意向书具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，且对判断公司能否符律的刊行前提形成严重、本色影响的，公司将在收到中国证监会作出的认定文件之日起10日内，会同公司控股股东启动回购公司初次公开辟行的全数新股及购回已让渡的原限售股份的法式，包罗但不限于依关法令、律例、规章、规范性文件及证券买卖所监管法则的召开董事会及股东大会，履行消息披露权利等；并按照届时发布的回购方案完成回购。公司已刊行尚未上市的，回购价钱为刊行价并加算银行同期存款利钱；公司已上市的，回购价钱为按经除权除息等要素累积调整后的刊行价加算银行同期存款利钱与发布回购方案前30个买卖日公司股票的每日加权平均价钱的算术平均值的孰高者。2、公司招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，将补偿投资者丧失。具体而言，若有权机关认定公司招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，公司将严酷按照《证券法》、最高《关于审理证券市场因虚假陈述激发的民事补偿的若干》及其他相关，在相关丧失金额厘1-1-15定后，补偿投资者丧失。（二）控股股东许诺1、刊行人招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，对判断公司能否符律的刊行前提形成严重、本色影响的，本公司将购回已让渡的原限售股份。具体而言：如中国证监会认定刊行人招股意向书具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，且对判断公司能否符律的刊行前提形成严重、本色影响的，其将在公司收到有权机关作出的认定文件之日起10日内，会同公司启动回购公司初次公开辟行的全数新股及购回全数已让渡的原限售股份的法式，包罗但不限于共同公司依关法令、律例、规章、规范性文件及证券买卖所监管法则召开股东大会，履行消息披露权利等；并按照届时发布的购回方案完成购回。公司尚未上市的，购回价钱为刊行价并加算银行同期存款利钱；公司已上市的，购回价钱与公司回购初次公开辟行新股的价钱不异。2、刊行人招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，将补偿投资者丧失。具体而言，若有权机关认定刊行人招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，其将严酷按照《证券法》、最高《关于审理证券市场因虚假陈述激发的民事补偿的若干》及其他相关，补偿投资者丧失。（三）刊行人董事、监事及高级办理人员的许诺刊行人招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，将补偿投资者丧失。具体而言，若有权机关认定刊行人招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，其将严酷按照《证券法》、最高《关于审理证券市场因虚假陈述激发的民事补偿的若干》及其他相关，补偿投资者丧失。1-1-16（四）中介机构的许诺1、保荐机构华龙证券许诺：本公司作为甘肃陇神戎发药业股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的保荐机构，现许诺：为本次刊行制造、出具的文件如有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，给投资者形成丧失的，将先行补偿投资者丧失。2、申报会计师瑞华许诺：本公司作为甘肃陇神戎发药业股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的审计机构，现许诺：为本次刊行制造、出具的文件如有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，给投资者形成丧失的，将补偿投资者丧失。3、刊行人正天合许诺：本所作为甘肃陇神戎发药业股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市的刊行人，现许诺：为本次刊行制造、出具的文件如有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，给投资者形成丧失的，将补偿投资者丧失。七、本次公开辟行前刊行人持股5%以上的股东持股意向及减持意向（一）控股股东持股意向及减持意向在锁按期届满后两年内，控股股东减持刊行人股份时，减持价钱将不低于刊行价(如刊行人发生分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权除息事项，则为按应比例进行除权除息调整后用于比力的刊行价)，且减持数量不跨越刊行人股份总数的百分之五；上述两年刻日届满后，控股股东在减持刊行人股份时，将以市价且不低于刊行人上一会计年度经审计的除权后每股净资产的价钱进行减持。控股股东在减持刊行人股份时，将提前三个买卖日通过刊行人发出相关通知布告，申明减持缘由、将来持股意向、减持行为对公司管理布局及持续运营的影响等。若是将来减持刊行人的股票，若估计将来一个月内公开出售股份的数量跨越刊行人总股本1%，将通过大买卖系统进行减持。1-1-17（二）其他持股5%以上股东的持股意向及减持意向1、永新大贸永新大贸持有刊行人的股份，在刊行人上市后限售期竣事后两年内，将予以全数让渡，且减持价钱不低于刊行价(如刊行人发生分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权除息事项，则为按应比例进行除权除息调整后用于比力的刊行价)，上述减持股份数额不包含在此期间增持的股份；永新大贸在减持刊行人股份时，将提前三个买卖日通过刊行人发出相关通知布告，申明减持缘由、将来持股意向、减持行为对公司管理布局及持续运营的影响等。若是将来减持刊行人的股票，若估计将来一个月内公开出售股份的数量跨越刊行人总股本1%，将通过大买卖系统进行减持。2、通用创投通用创投持有刊行人的股份，在刊行人上市后限售期竣事后两年内，每年让渡的股份不跨越持有股份数的50%，且减持价钱不低于刊行价(如刊行人发生分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权除息事项，则为按应比例进行除权除息调整后用于比力的刊行价)，上述减持股份数额不包含在此期间增持的股份；通用创投在减持刊行人股份时，将提前三个买卖日通过刊行人发出相关通知布告，申明减持缘由、将来持股意向、减持行为对公司管理布局及持续运营的影响等。若是将来减持刊行人的股票，若估计将来一个月内公开出售股份的数量跨越刊行人总股本1%，将通过大买卖系统进行减持。3、东证融通东证融通持有刊行人的股份，在刊行人上市后限售期竣事后两年内，将予以全数让渡，减持价钱不低于刊行价(如刊行人发生分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权除息事项，则为按应比例进行除权除息调整后用于比力的刊行价)，上述减持股份数额不包含在此期间增持的股份；东证融通在减持刊行人股份时，将提前三个买卖日通过刊行人发出相关通知布告，申明减持缘由、将来持股意向、减持行为对公司管理布局及持续运营的影响等。若是将来减持刊行人的股票，若估计将来一个月内公开出售股份的数量跨越刊行人总股本1%，将通过大买卖系统进行减持。1-1-184、生物基金生物基金持有刊行人的股份，在刊行人上市后限售期竣事后两年内，将予以全数让渡，上述减持股份数额不包含在此期间增持的股份；生物基金在减持刊行人股份时，将提前三个买卖日通过刊行人发出相关通知布告，申明减持缘由、将来持股意向、减持行为对公司管理布局及持续运营的影响等。若是将来减持刊行人的股票，若估计将来一个月内公开出售股份的数量跨越刊行人总股本1%，将通过大买卖系统进行减持。八、刊行人及其控股股东、董事、监事及高级办理人员违反相关许诺的束缚办法（一）刊行人违反许诺的束缚办法1、公司将在中国证券监视办理委员会指定报刊上公开申明未履行许诺的具体缘由。2、公司未能按照已作出的许诺回购初次公开辟行的全数新股的，不足部门将全数由控股股东按照其作出的许诺购回。如控股股东未按照其作出的许诺购回，本公司将在控股股东过期后20日内督促其履行购回权利，对其采纳需要的法令步履（包罗但不限于提告状讼），并及时披露进展。3、公司未能按照已作出的许诺补偿投资者丧失的，不足部门将全数由控股股东按照其作出的许诺补偿。如控股股东未按照其作出的许诺补偿投资者丧失，本公司将在控股股东过期后20日内督促其履行补偿权利，对其采纳需要的法令步履（包罗但不限于提告状讼），并及时披露进展等。（二）控股股东违反许诺的束缚办法1、公司控股股东许诺：如招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，对判断其能否符律的刊行前提形成严重、本色影响的，将回购初次公开辟行的全数新股；如招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，其将补偿投资者丧失。其许诺就公司1-1-19上述许诺的履行承担连带义务：（1）如公司未能按照其作出的许诺回购初次公开辟行的全数新股的，不足部门将全数由其予以购回，其应在公司对其提出要求之日起20日内启动购回法式；（2）如公司未能按照其作出的许诺补偿投资者丧失的，不足部门将全数由其在公司对其提出要求之日起20日内予以补偿。2、其就公司初次公开辟行人民币通俗股股票并上市相关事宜作出了相关公开许诺。如其未能履行相关许诺的，将接管如下束缚办法：（1）关于招股意向书实在、精确及完整的许诺未按其已作出的许诺购回已让渡的原限售股份和/或补偿投资者丧失的，其将在中国证劵监视办理委员会指定报刊上公开申明未履行许诺的具体缘由，且公司有权响应扣减其应向其领取的分红并间接领取给投资者，作为其对投资者的补偿。（2）关于股份锁定许诺、持股意向及减持意向声明如未履行其作出的关于股份锁定许诺（包罗锁按期、减持价钱和股票锁按期耽误等相关许诺）、持股意向及减持意向声明的，由此所得收益归公司所有，其应向公司董事会上缴该等收益。（3）关于避免同业合作的许诺其如未能履行《不处置同业合作许诺函》的，相关束缚办法如下：由此所得收益归公司所有，其应向公司董事会上缴该等收益；其应在接到公司董事会通知之日起20日内启动相关消弭同业合作的相关办法，包罗但不限于终止相关投资、让渡相关投资股权或营业、清理登记相关同业合作的公司，并及时向公司及投资者披露消弭同业合作的相关办法的实施环境。（4）关于避免和削减联系关系买卖的许诺其如未能履行《关于削减和避免联系关系买卖的许诺函》的，相关束缚办法如下：如公司由此蒙受丧失的，在相关丧失金额厘定确认后网上订花，其将在公司董事会通知的时限内补偿公司因而蒙受的丧失。其拒不补偿公司蒙受的相关丧失的，公司有权1-1-20响应扣减公司应向其领取的分红，作为其对公司的补偿；其应共同公司消弭或规范相关联系关系买卖，包罗但不限于终止联系关系买卖、采用市场公允价钱等。（三）董事、监事及高级办理人员违反许诺的束缚办法1、关于招股意向书实在、精确及完整的许诺公司招股意向书有虚假记录、性陈述或者严重脱漏，以致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，且其未按其作出的许诺补偿投资者丧失的，公司能够扣减应领取给其的工资薪酬，并间接领取给投资者，作为其对投资者的补偿。2、关于竞业及对外投资的许诺如未履行其作出的关于竞业及对外投资的许诺的，相关束缚办法如下：（1）由此所得收益归公司所有，其应向公司董事会上缴该等收益；（2）其应在接到公司董事会通知之日起20日内启动相关消弭同业合作的相关办法，包罗但不限于终止或让渡相关营业，并及时向公司报告请示相关实施环境。3、关于股份锁定的许诺（仅合用持股董事）如未履行其作出的关于股份锁定许诺（包罗锁按期、减持价钱和股票锁按期耽误等相关许诺的），由此所得收益归公司所有，其应向公司董事会上缴该等收益；九、本次刊行对公司即期报答的摊薄环境及公司董事、高级办理人员关于公司填补摊薄的即期报答的办法可以或许获得切实履行作出的许诺（一）本次刊行对公司即期报答的摊薄环境公司初次公开辟行股票募集资金完成当前，股本及净资产将光鲜明显添加，因为募集资金投资项目标扶植及产能的需要必然的时间，募集资金投资项目效益不克不及随募集资金到位当即实现，而且项目预期发生的效益具有必然的不确定性，因此公司具有刊行昔时每股收益及净资产收益率较大幅度下降、刊行人即期报答具有被光鲜明显摊薄的风险。1-1-21（二）刊行人董事会对公司初次公开辟行股票并在创业板上市融资可行性的看法刊行人第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司初次公开辟行股票并在创业板上市融资的可行性的议案》。董事会认为，公司通过在A股市场初次公开辟行股票募集资金投资“年产100亿粒滴丸剂出产扶植项目”作为公司重生产扶植的一期工程，可以或许扩大公司现有产物的产能，并可以或许处理公司久远成长的产能束缚。公司新建出产投资金额较大，虽然会在短期内摊薄股东的即期报答，但持久来看为公司的后续成长注入了动力，加强了公司持续报答股东的能力，本次融资具有必然的需要性和合。1、董事会选择本次融资的需要性和合公司目前出产厂区占地面积仅约29亩，近年来受出产场地和产能的限制，公司只能通过手艺和添加出产班次的体例添加产能，出产场地和产能成为影响公司成长的次要瓶颈。为处理公司久远成长的产能束缚，公司在市高新区东部科技新城新建出产。按照打算，公司重生产扶植分为三期，一期为出产线扶植，构成出产能力100亿粒/年，二期为预留区扶植，包罗原有的设备搬家及软胶囊出产线扶植，三期为物流区扶植。本次募集资金投资项目“年产100亿粒滴丸剂出产扶植项目”作为公司重生产扶植的一期工程，项目建成达产后，公司的产能达到100亿粒（片），此中元胡止痛滴丸产能90亿粒。按照打算，在募投项目投产后，刊行人将逐渐封闭现厂区的产能，因而现实新减产能为72.16亿粒（片）。公司新建出产投资金额较大，本次募集资金投资项目作为一期项目，投资总额31,188.02万元。通过在A股市场初次公开辟行，虽然会在短期内摊薄股东的即期报答，但持久来看为公司的后续成长注入了动力，加强了公司持续报答股东的能力。初次公开辟行之前，公司已操纵自有资金和银行债权资金先期投资募投项目。募投项目标先期投资，进一步缩短了股东即期报答摊薄的时间，降低了对股东即期报答摊薄的影响。综上，公司选择本次融资的需要性和合。2、本次募集资金投资项目与公司现有营业的关系，公司处置募投项目在人1-1-22员、手艺、市场等方面的储蓄环境本次募集资金投资项目为扩大公司现有产物的产能，而且在募投项目投产后，刊行人将逐渐封闭现厂区的产能。募投项目出产运营的出产、采购、发卖、办理等部分和人员仍沿用目前的机构和人员，并在此根本长进一步扩充。本次募集资金投资项目出产的产物均为公司出产多年的成熟产物，此中公司主打产物元胡止痛滴丸占90%，七味温阳胶囊、麻杏止咳胶囊和鞣酸小檗碱膜等均为公司焦点手艺产物，出产手艺成熟。公司元胡止痛滴丸目前的次要发卖渠道为下层医疗机构，在病院市场和零售终端市场具有较大的市场空间。公司目前已委托天津药物研究院进行元胡止痛滴丸的二次开辟研究。通过元胡止痛滴丸深度开辟，在巩固元胡止痛滴丸在下层医疗机构市场劣势的同时，扩大元胡止痛滴丸市场发卖区域和添加发卖渠道。同时，公司将进一步加强营销系统扶植，添加发卖收集结构和人员数量，进而将元胡止痛滴丸在OTC市场进行推广。综上，公司处置募投项目，在人员、手艺、市场等方面均具有优良的储蓄，具备处置募投项目标能力。（三）本次刊行摊薄即期报答的填补办法1、公司现有营业板块运营情况，成长态势，面对的次要风险及改良办法作为一家中成药出产企业，中成药产物发卖占公司主停业务收入的比重跨越90%。公司的停业利润次要来自中成药营业利润。公司2013年、2014年、2015年、2016年1-6月的停业收入别离为27,488.97万元、30,157.53万元、27,736.09万元、12,337.67万元。以扣除非经常性损益前后孰低者为净利润计较根据，2013年、2014年、2015年和2016年1-6月年刊行人实现的净利润别离为3,017.52万元、4,601.63万元、5,142.06万元和2,387.01万元。比来两年（2015年、2014年）净利润增加率别离为11.74%和52.50%。由此可见，演讲期内刊行人资产规模持续增加，盈利能力不竭加强，经停业绩连结了快速增加的趋向。目前阶段，刊行人次要通过储蓄积累劣势资本，以元胡止痛滴丸作为主打产物，培育市场和成立身牌。将来成长中公司将进一步加强其他特色中成药市场开辟，进一步丰硕产物布局，制造特色中成药产物梯队，并当令向中成药上游的中药材种植、饮片加工及下流医药贸易范畴恰当延长，提高公司盈利能力和抗风险能力。1-1-23公司目前面对的次要风险及改良办法如下：（1）单一产物依赖风险及改良办法公司不断以来专注于中成药的研发、出产和发卖，元胡止痛滴丸、酸枣仁油滴丸、鞣酸小檗碱膜和七味温阳胶囊均为公司独家品种。按照制药企业的成长特点，公司储蓄积累无限的资本，采纳了单品冲破的运营计谋，占领市场和创立身牌劣势。公司发卖收入的次要来历为元胡止痛滴丸，2013年-2015年占公司药品发卖收入的比例别离达到89.43%、85.97%、80.78%，一旦呈现元胡止痛滴丸的发卖下滑，则会影响刊行人的盈利能力。公司将操纵元胡止痛滴丸堆集的推广经验和发卖渠道，加大独家劣势品种鞣酸小檗碱膜、麻杏止咳胶囊、七味温阳胶囊的市场开辟力度，制造公司中成药特色产物梯队，逐渐提高其他中成药品种的发卖比重。另一方面，公司元胡止痛滴丸目前的次要发卖终端是下层医疗卫朝气构和下层病院，在病院终端和零售终端市场具有广漠的市场空间。公司与天津药物研究院合作进行的元胡止痛滴丸的深度开辟，旨在进一步明白元胡止痛滴丸的药效物质根本和感化机理，为进一步在县级以上病院和零售终端市场推广奠基根本。同时，公司将进一步加强营销系统扶植，添加发卖收集结构和人员数量，加强劣势产物的市场开辟力度，制造中成药产物梯队，加强元胡止痛滴丸的深度开辟，扩大元胡止痛滴丸在下层以上医疗机构的市场份额。（2）中药品种到期风险及改良办法国度中药二级品种期是7年，在期满后能够再耽误7年。刊行人主打产物元胡止痛滴丸为国度中药二级品种，为刊行人独家出产。刊行人已于2010年10月19日获得延期，期到期时间为2017年6月17日。元胡止痛滴丸中药到期后若是本公司不克不及继续通过深度开辟、专利、非专利手艺等无效手段成立手艺壁垒，则可能会导致市场所作加剧。目前，公司曾经获得元胡止痛滴丸出产相关的制剂及其制备工艺的发现专利和可消毒的滴丸剂制冷系统的适用新型专利，并对相关的工艺及参数采纳了保密办法。同时对元胡止痛滴丸进行感化机理、临床价值提炼、质量尺度提拔等方面的二次深度开辟（2011年科技厅对刊行人“元胡止痛滴丸深度开辟及财产化升级”项目判定成果为“国内领先”），旨在通过深度研究并构成多个二次开辟成1-1-24果，成都市人才市场全面提拔该产物的科技含量和手艺壁垒，防备中药品种到期后导致市场所作加剧的风险。2、提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提拔公司经停业绩的具体办法（1）激励及查核办法2011年公司实施了对31名办理层及员工实施股权激励，目前公司办理层及员工持股比例达到21.04%。公司每年制定《董事、监事津贴及高级办理人员薪酬方案》，确定董事、监事、高级办理人员薪酬尺度。对公司高级办理人员的薪酬与查核以公司经济效益及工作方针为起点，按照公司年度运营打算和高级办理人员分督工作的职责，进行分析查核，按照查核成果确定高级办理人员的年度薪酬程度。高级办理人员的薪酬由根基薪酬和年度绩效薪酬两部门构成，薪酬程度与其承担的义务、风险和经停业绩挂钩。通过以上激励和查核办法的实施，公司日常运营效率光鲜明显提拔，降低了公司运营成本，提拔了公司经停业绩。（2）募投项目实施结果，提拔效率和表现规模效应公司已充实做好本次募集资金投资项目可行性阐发工作，连系行业趋向、市场容量，公司产能等根基环境，募集资金投资项目紧紧环绕公司主停业务。跟着募集资金项目标连续投产，公司停业收入与利润程度将大幅增加，募投项目将光鲜明显提高公司将来盈利能力。公司已先期投入募投项目扶植，项目扶植已根基完毕，正在进行相关设备调试及药品出产的GMP认证工作。募投项目实施后公司产能由27.8亿粒添加到100亿粒，出产规模光鲜明显提拔。且新建出产投资的出产线及配套设备的尺度均高于公司目前的出产设备，设备、设备的运营效率、节能结果均较为先辈，可以或许提拔出产效率和降低单元能耗程度。另一方面，募投项目新减产能均是在公司现有产物的根本长进行的扩能，公司单元产物的制造费用、办理费用、发卖费用和财政费用将呈下降趋向，表现规模效应。（3）加强劣势产物的市场开辟力度，制造中成药产物梯队加强元胡止痛滴丸的深度开辟，扩大元胡止痛滴丸在下层以上医疗机构的市场份额。操纵元胡止痛滴丸堆集的推广经验和发卖渠道，加大独家劣势品种鞣酸小檗碱膜、麻杏止咳胶囊、七味温阳胶囊的市场开辟力度，制造公司中成药特色1-1-25产物梯队，提高公司的盈利能力。3、在合适利润分派前提的环境下，公司将积极报答股东公司曾经按关法令律例的修订了《公司章程》、制定了《公司股东分红报答规划（2014-2016）》，成立了健全无效的股东报答机制。本次刊行完成后，将按照法令律例的和《公司章程》、《公司股东分红报答规划（2014-2016）》的商定，积极鞭策对股东的利润分派，无效和添加对股东的报答。（四）公司董事、高级办理人员关于公司填补摊薄的即期报答的办法可以或许获得切实履行作出的许诺1、不无偿或以不公允前提向其他单元或者小我输送好处，也不采用其他体例损害公司好处；2、对董事和高级办理人员的职务消费行为进行束缚；3、不公司资产处置与其履行职责无关的投资、消费勾当；4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬轨制与公司填补报答办法的施行环境相挂钩；5、拟发布的公司股权激励的行权前提与公司填补报答办法的施行环境相挂钩。本公司出格提醒投资者：本公司制定的填补报答办法不等于对公司将来利润做出。本公司将在按期演讲中持续披露填补即期报答办法的完成环境及相关许诺主体许诺事项的履行环境。十、公司本次刊行募投项目扶植已先期投入，并已完成固定资产投入公司年产100亿粒滴丸剂出产扶植项目作为本次刊行的募投项目。该项目为公司在市高新区东部科技新城新建出产。本次募投项目为重生产扶植项目标一期工程。截止2016年6月30日，募投项目账面余额31,234.95万元，刊行人已完成募投项目全数施工使命，所有新购医药公用设备及公用设备全数调试完成，并已进行带料试车工作。重生产在正式投产前刊行人需将药品出产许可证注册地址变动到重生产，并获得GMP认证。刊行人已完成GMP认证的申请，药监部分已进行现场验收，而且已向刊行人核发注册地址变1-1-26更后的药品出产许可证，GMP认证不具有本色性妨碍。十一、2016年上半年与上年同期比力业绩变化环境刊行人2016年1-6月经停业绩与上年同期比力环境如下：单元：万元2016年1-6月2015年1-6月项目金额增福金额停业总收入12,337.67-4.33%12,895.90主停业务收入12,337.671.10%12,203.72净利润2,462.88-9.86%2,732.43扣除非经常性损益后归属于母公司的净2,387.0115.93%2,059.02利润2016年1-6月公司停业总收入与客岁同期比拟下降4.33%，主停业务收入12，337.67万元，比上年同期增加1.10%。公司2016年1-6月净利润2,462.88万元，比上年同期比拟下降9.86%，公司扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为2,387.01万元，比上年同期增加15.93%。2016年上半年和上年同期比拟，公司停业收入和净利润下降次要是2015年上半年公司其他营业收入中委托贷款利钱收入692.17万元，而2016年上半年公司无其他营业收入。同期，公司主停业务收入根基不变。别的，2016年上半年与客岁同期比拟一方面在连结主打产物元胡止痛滴丸收入不变的同时，公司加强了其他高毛利产物的发卖力度，如2016年上半年产物收入布局中，舒心宁片占比由2015年上半年的7.99%添加到2016年上半年的12.27%。2016年上半年公司闲置资金利钱收入的添加，削减财政费用124.80万元，也导致公司净利润添加。十二、财政演讲审计基准日后次要运营情况截止本招股意向署日，公司的运营模式，次要原材料的采购规模及采购价钱，次要产物的出产、发卖规模及发卖价钱，次要供应商、客户的的形成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的严重事项，均未发生严重变化。公司目前营业规模持续连结不变，经停业绩连结优良的成长态势。基于2016年1-6月实现的经停业绩、已签定订单的环境，并考虑近期宏观经1-1-27济形势，估计公司2016年1-9月停业收入及利润环境如下：2016年1-9月2015年1-9月项目增福（%）（预测值）（未经审计）停业总收入18,800.000.14%18,773.07主停业务收入18,800.004.49%17,992.29净利润3,752.06-13.63%4,344.10扣除非经常性损益后归属于母3,650.062.35%3,566.17公司的净利润公司估计2016年1-9月净利润和上年同期比拟，净利润下降次要是2015年1-9月公司其他营业收入中委托贷款利钱收入780.71万元，而估计2016年1-9月公司无其他营业收入。估计2016年1-9月公司闲置资金利钱收入的添加，削减财政费用220万元，导致公司扣除非经常性损益后的净利润较上年添加。按照对宏观经济形势、行业变更趋向的判断以及公司全体运营环境的阐发，估计2016年度公司运营环境将连结不变，停业收入、净利润等业绩目标较2015年度无大幅波动。十三、对公司持续盈利能力发生严重晦气影响的要素及保荐机构对刊行人能否具备持续盈利能力的核查结论看法对公司持续盈利能力发生严重晦气影响的要素包罗但不限于招股意向书“第四节风险峻素”的全数内容，公司已在招股意向书“第四节风险峻素”中进行了阐发与披露。通过对影响刊行人成长性要素及风险峻素进行充实的尽职查询拜访和审慎判断，连系刊行人的将来成长规划，保荐机构认为：刊行人具备优良的持续盈利能力。1-1-28目次严重事项提醒......4一、刊行前结存利润的分派政策......4二、股份锁定许诺......4三、国有股转持社保基金及相关的宽免环境......5四、本次刊行上市后的股利分派政策及将来分红规划......5五、关于不变股价的预案......10六、关于《招股意向书》实在、精确、完整的许诺......15七、本次公开辟行前刊行人持股5%以上的股东持股意向及减持意向......17八、刊行人及其控股股东、董事、监事及高级办理人员违反相关许诺的束缚办法......19九、本次刊行对公司即期报答的摊薄环境及公司董事、高级办理人员关于公司填补摊薄的即期报答的办法可以或许获得切实履行作出的许诺......21十、公司本次刊行募投项目扶植已先期投入，并已完成固定资产投入......26十一、2016年上半年与上年同期比力业绩变化环境......27十二、财政演讲审计基准日后次要运营情况......27十三、对公司持续盈利能力发生严重晦气影响的要素及保荐机构对刊行人能否具备持续盈利能力的核查结论看法......28第一节释义......35第二节概览......39一、刊行人简介......39二、控股股东及现实节制人的简要环境......40三、刊行人的次要财政数据及次要财政目标......41四、募集资金用处......43第三节本次刊行概况......441-1-29一、本次刊行的根基环境......44二、本次刊行的相关机构......45三、主要好处关系......46四、本次刊行相关时间放置......46第四节风险峻素......47一、营业风险......47二、行业政策风险......49三、办理风险......51四、募集资金投资项目风险......52五、财政风险......52第五节刊行人根基环境......54一、刊行人根基材料......54二、刊行人的设立环境......54三、刊行人设立以来的严重资产重组环境......57四、刊行人及子公司环境......57五、持有刊行人5%以上股份的次要股东及现实节制人的根基环境......62六、刊行人的股本环境......72七、刊行人股权激励及其他轨制放置和施行环境......75八、刊行人员工环境......77九、主要许诺、履行环境以及未能履行许诺的束缚办法......77第六节营业和手艺......80一、刊行人主停业务环境......80二、刊行人所处行业根基环境......98三、刊行人产物的市场地位......111四、刊行人的手艺程度及特点......1171-1-30五、刊行人的合作劣势与劣势......118六、刊行人合作情况比来三年的变化环境及将来可预见的变化趋向......121七、影响刊行人成长的有益要素和晦气要素......122八、刊行人发卖环境和次要客户......123九、刊行人采购环境和次要供应商......129十、次要固定资产及无形资产......143十一、出产运营相关的天分......149十二、刊行人的焦点手艺及研发环境......150十三、境外运营环境......154十四、将来成长规划......154第七节同业合作与联系关系买卖......162一、刊行人的性......162二、同业合作......163三、联系关系方及联系关系关系......166四、联系关系买卖......167第八节董事、监事、高级办理人员与公司管理......172一、董事、监事、高级办理人员与其他焦点人员简介......172二、董事、监事、高级办理人员以及其他焦点人员的对外投资环境......180三、董事、监事、高级办理人员、其他焦点人员及其近亲属持有本公司股份的环境......180四、董事、监事、高级办理人员与其他焦点人员薪酬环境......181五、董事、监事、高级办理人员与其他焦点人员与公司签定的和谈、所作许诺及其履行环境......183六、演讲期内董事、监事及高级办理人员的变更环境......184七、公司股东大会、董事会、监事会、董事、董事会秘书以及审计委员会等机构和人员的运转及履职环境......1851-1-31八、办理层对内部节制轨制的评价及会计师看法......196九、刊行人演讲期内违法违规行为环境......196十、刊行人演讲期内资金占用和对外的环境......196十一、公司资金办理、对外投资、事项的政策及轨制放置，及近三年的施行环境......196十二、投资者权益环境......200第九节财政会计消息与办理层阐发......205一、财政报表......205二、审计看法......210三、影响收入、成本、费用和利润的次要要素......210四、财政报表编制根本、归并财政报表范畴及变化......212五、次要会计政策和会计估量......215六、次要税收政策、缴纳的次要税种......234七、分部消息......237八、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表......237九、次要财政目标......240十、盈利预测演讲......241十一、演讲期内收购兼并环境......241十二、资产欠债表日后事项、或有事项及其他主要事项及对刊行人的影响...243十三、财政情况和盈利能力的将来趋向阐发......243十四、盈利能力阐发......244十五、对公司持续盈利能力发生严重晦气影响的要素及保荐机构对公司持续盈利能力的核查结论看法......277十六、财政情况阐发......277十七、现金流量阐发......300十八、公开辟行股票摊薄即期报答及填补办法......3051-1-32十九、股利分派政策......308二十、本次刊行完成前结存利润的分派放置......313第十节募集资金使用......314一、本次刊行募集资金使用概况......314二、募集资金的具体用处......314三、募集资金投资项目可行性......317四、项目投资概算及实施进度......323五、项目立项审批环境......324六、......324七、项目标选址及用地......326八、募集资金使用与他人合作环境......326九、募集资金的专项存储放置......326十、其他与主停业务相关的营运资金项目......326十一、利用自有资金或其他资金已先期投资募投项目环境......327第十一节其他主要事项......328一、严重合同......328二、对外事项......331三、严重诉讼或仲裁事项......331四、控股股东、现实节制人比来三年内严重......331五、董事、监事、高级办理人员和其他焦点人员涉及刑事诉讼的环境......332六、演讲期内公司产物召回的环境......332第十二节相关声明......334一、刊行人全体董事、监事、高级办理人员声明......334二、保荐人（主承销商）声明......335三、刊行人声明......3361-1-33四、承担审计营业的会计师事务所声明......337五、承担验资营业的会计师事务所声明......338六、承担验资复核营业的会计师事务所声明......339第十三节附件......340一、备查文件......340二、查阅时间及地址......3401-1-34第一节释义在本招股意向书中，除非还有申明，下列简称具有如下特定意义：一般释义刊行人、本公司、公司、指甘肃陇神戎发药业股份无限公司股份公司、陇神戎发无限公司、戎发无限指刊行人前身甘肃陇神戎发制药无限公司刊行人原控股股东、现联系关系方陇神药业无限陇神指公司，其名称现已变动为西北永新办理征询无限公司戎发制药厂指甘肃戎发制药厂宁氏公司指甘肃宁氏实业无限义务公司甘肃神康医药科技无限公司，系刊行人全资子公神康医药指司甘肃新丝财产投资无限公司，系刊行人全资子新丝指公司永新集团指西北永新集团无限公司，系刊行人控股股东甘肃国投指国有资产投资集团无限公司通用创投指通用手艺创业投资无限公司通用投资指通用手艺集团投资办理无限公司通用资产指通用手艺集团资产办理无限公司通用控股指中国通用手艺（集团）控股无限义务公司生物基金指甘肃生物财产创业投资基金无限公司东证融通指东证融通投资办理无限公司东北证券指东北证券股份无限公司永新大贸商业无限义务公司，系永新集团全永新大贸指资子公司顺诚商贸指甘肃顺诚商贸无限公司金源投资指甘肃金源投资无限公司时代华威指甘肃时代华威矿业投资无限公司新业资产指甘肃新业资产运营无限义务公司1-1-35睦山农指杭州睦山农实业投资无限公司轮回经济财产投资基金合股企业（无限合轮回基金指伙）传化控股指传化控股集团无限公司传化集团指传化集团无限公司传化基金指甘肃国投传化基金办理无限公司天域资产指天域资产办理无限公司拓普沃尔指甘肃拓普沃尔投资无限义务公司兴华西安分所指兴华会计师事务所无限义务公司西安分所国务院国资委指国务院国有资产监视办理委员会国资委指人民国有资产监视办理委员会董事或董事会指本公司董事或董事会监事或监事会指本公司监事或监事会股东大会指本公司股东大会公司章程指甘肃陇神戎发药业股份无限公司公司章程公司章程（草案）指甘肃陇神戎发药业股份无限公司公司章程（草案）证监会指中国证券监视办理委员会深交所指深圳证券买卖所工信部指中华人民国工业和消息化部国度药监局（CFDA）指国度食物药品监视办理总局国度药监局的直属机构，其具有34个医药经济数据库，中国医药经济消息网、中国医药市场监测网两大专业消息收集，中国医药经济运转阐发系南方医药经济研究所指统、中国医药进出口阐发系统、全国次要城市及地域典型病院中成药阐发系统、中国地道药材研究系统等四大阐发系统，是国内权势巨子医药经济研究机构艾美仕市场研究公司“IMSHealthIncorporated”，IMS指是全球领先的市场研究公司之一，是制药和保健行业全球领先的市场谍报资本供给商卫生部指原中华人民国卫生部国度卫生和打算生育委员会，按照2013年国务院卫计委指机构调整方案，原卫生部和国度打算生育委员汇合并为国度卫生和打算生育委员会1-1-36科技部指中华人民国科学手艺部国度发改委指国度成长和委员会公司本次向社会公开辟行不跨越2,167万股本次刊行指人民币通俗股的行为A股指人民币通俗股演讲期指2013年、2014年、2015年和2016年1-6月元、万元指人民币元、万元《公司法》指《中华人民国公司法》《证券法》指《中华人民国证券法》保荐机构（主承销商）、指华龙证券股份无限公司华龙证券刊行人、正天合指甘肃正天合事务所瑞华、审计机构指瑞华会计师事务所（特殊通俗合股）中宇资产评估无限义务公司中宇、评估机构指甘肃金信会计师事务无限公司金信会计师指专业术语GMP指药品出产质量办理规范GSP指药品运营质量办理规范新版药品GMP指药品出产质量办理规范（2010年修订版）按照《中药品种条例》，经国度中药品种审评委员会评审，国务院卫生行政部分核准的中国境内出产制造的中药品种（包罗中成药、中药品种指天然药物的提取物及其制剂和中药人工制成品），在期内限于由获得《中药品种证书》的企业出产道地药材指特定产地的特定品种且质量疗效优秀的药材不需凭执业医师或执业助理医师开具的处便利可OTC、非处方药指自行采办和利用的药品固体或液体药物与恰当物质（一般称为基质）加滴丸剂指热熔化混匀后，滴入不相混溶的冷凝液中、收缩冷凝而制成的小丸状制剂片剂指药物与辅料平均夹杂后而成的片状制剂将药物填装于空心胶囊中或密封于弹性软质胶囊胶囊剂指中而制成的固体系体例剂1-1-37膜剂指药物与适宜的成膜材料经加工制成的膜状制剂通过溶剂(如乙醇)处置、蒸馏、脱水、压力提取指或离心力感化，或通过其他化学或机械工艺过程从物质中制取(如构成成分或汁液)使溶液中溶剂蒸发溶液浓度增大的过程。普遍应浓缩指用于化学、食物、生物制药等工业中能消融气体、固体、液体而成为平均夹杂物的一溶媒指种液体无机溶剂浸提不含有渗出物的香料动物组织（如浸膏指花、叶枝、茎、树皮、根、果实等）中所得的香料成品，成品中不含原用的溶剂和水分《国度根基医疗安全、工伤安全和生育安全药品医保目次指目次（2009年版）》列入《国度根基药物目次》中的药品，按照，国度根基药物指这些根基药物将全数纳入根基医疗保障药品报销目次，报销比例较着高于非根基药物县级病院、社区病院、乡镇卫生院及村卫生室等下层医疗机构指小型医疗机构注：本招股意向书表格数据若呈现总数与各分项数值之和尾数不符的环境，均为四舍五入缘由形成。1-1-38第二节概览本概览仅对招股意向书全文做简要提醒。投资者作出投资决策前，应当真阅读招股意向书全文。一、刊行人简介（一）概况公司名称：甘肃陇神戎发药业股份无限公司英文名称：GansuLongshenrongPharmaceuticalIndustryCO.,LTD注册地址：市榆中县定远镇国防10号代表人：康海军注册本钱：6,500万元公司类型：股份无限公司成立日期：2002年6月3日（2011年9月22日全体变动设立股份公司）运营范畴：医药产物、医疗产物、保健卫出产品的研究开辟；片剂、硬胶囊剂、膜剂、滴丸剂的出产、发卖。（二）主停业务概况公司主停业务为中成药的出产及发卖。目前共有滴丸剂、片剂、硬胶囊剂、膜剂等4种剂型，16个药品出产核准文号。公司次要产物元胡止痛滴丸、酸枣仁油滴丸、鞣酸小檗碱膜和七味温阳胶囊均为独家品种。元胡止痛滴丸、复方丹参片和消炎利胆片持续被列入2009年版和2012年版《国度根基药物目次（下层版）》。刊行人有4种药品被列入OTC甲类品种，5种药品被列入《国度根基医疗安全、工伤安全和生育安全药品目次》（2009版）。刊行人主打产物元胡止痛滴丸为国度重点新产物和国度二级中药品种，出格适合于医治慢性痛苦悲伤。元胡止痛滴丸为无成瘾性的纯中药全科用药，临床使用普遍。既可零丁作为止痛类药品利用，用于理气、活血、止痛，也可做辅助类1-1-39药品分析组方用药。元胡止痛滴丸具有镇痛、沉着、、抗溃疡、胃液排泄等感化，对于医治行经腹痛、胃痛、胁痛和头痛疗效光鲜明显。近年来大量临床验证，该药也常用于医治浅表性胃炎、消化性溃疡、冠心病、心绞痛等属于气滞血瘀者。元胡止痛滴丸属于中药非处方药品，持续被列入2009年版和2012年版《国度根基药物目次（下层版）》，是国度医保甲类药品，刊行人“陇神”商标被认定为中国驰誉商标。刊行报酬高新手艺企业、高新区手艺立异首批示范企业，2011被认定为省级企业手艺核心，并设有中药新药剂型研究工程尝试室，特地研究开辟以滴丸剂、凝胶剂、软胶囊剂等新型剂型为主导的新药品种和剂型。2013年元胡止痛滴丸深度开辟及财产化升级项目、麻杏止咳胶囊新药研究及财产化出产项目及鞣酸小檗碱抑菌凝胶的研究项目别离获得药学成长一、二、三等。2014年刊行人被认定为计谋性新兴财产总体攻坚战劣势行业第一批企业之一。二、控股股东及现实节制人的简要环境（一）控股股东刊行人控股股东为永新集团，持有刊行人2,387.1247万股，占刊行人股份总数的36.72%。截至本招股意向署之日，永新集团所持股份不具有质押、冻结或其他有争议的环境。永新集团是由国资委履行出资人职责的省属国有独资企业，永新集团根基环境如下：成立时间：1993年4月6日注册本钱：8,402万元实收本钱：8,402万元注册地址：市城关区北龙口永新化工园区次要出产运营地：市城关区北龙口永新化工园区代表人：康海军公司类型：无限义务公司（国有独资）1-1-40运营范畴：企业办理办事（为运营涂料、金属包装容器、塑料管材（PE、PVC、PP-R）、无机溶剂、醋酸乙烯、丙烯酸酯乳液的出产发卖、医疗产物、医药产物、保健卫出产品等的出产、运营和房地产开辟等子公司供给企业办理和办事）；商务征询、投资办理、商贸物流、物业办理、仓储理货、衡宇租赁、会议办事、机械设备（不含小轿车）金属材料、电子产物、建筑材料、五金交电的批发零售。永新集团是省属重点工业企业之一。集团部属涂料、现代中药、商贸物流、新型管材、宾馆酒店和商业等六大营业板块。除投资刊行人外，永新集团及其节制的企业均不处置医药制造、发卖营业。截止2016年6月30日，永新集团未经审计的财政环境如下：单元：万元项目2016.6.30/2016年2015.12.31/2015年总资产297,940.10301,472.47净资产88,126.1487,412.60收入40,721.13119,703.97净利润755.854,429.80（二）现实节制人永新集团为国资委出资设立的国有独资企业，刊行人的现实节制报酬国资委。三、刊行人的次要财政数据及次要财政目标按照瑞华出具的“瑞华审字[2016]第62010068号”《审计演讲》，本公司演讲期次要财政数据如下：（一）简要归并资产欠债表单元：元2016年6月30日2015年12月31日2014年12月31日2013年12月31日项目646,742,201.12478,493,008.43453,958,555.89资产总额635,568,683.081-1-41205,366,642.29241,168,981.97115,396,954.20135,036,851.75欠债总额430,202,040.79405,573,219.15363,096,054.23318,921,704.14股东权益总额此中：少数股东权益总额归属于母公司430,202,040.79405,573,219.15363,096,054.23318,921,704.14股东的权益（二）简要归并利润表单元：元项目2016年1-62015年2014年2013年277,360,875.91301,575,286.54274,889,691.44停业总收入123,376,671.5169,817,614.4268,002,925.3945,696,449.09停业利润27,856,079.4271,962,850.8671,078,459.5148,172,648.20利润总额28,754,801.5260,677,164.9260,424,350.0940,912,088.99净利润24,628,821.64此中：归属于母公司股24,628,821.6460,677,164.9260,424,350.0940,912,088.99东的净利润少数股东损益扣除非经常性损益后归51,420,529.2346,016,281.6330,175,168.94属于母公司股东的净利23,870,059.65润（三）简要归并现金流量表单元：元项目2016年1-62015年2014年2013年运营勾当现金流量净额-9,227,827.1230,601,503.8639,007,994.1035,917,465.44投资勾当现金流量净额-34,720,032.85-166,382,395.53-76,551,733.30-58,004,394.82筹资勾当现金流量净额-28,108,093.7493,996,143.75-11,654,444.45134,140,696.44现金及现金等价物净增-72,055,953.71-41,784,747.92-49,198,183.65112,053,767.06加额（四）次要财政目标2016.6.30/20162015.12.312014.12.312013.12.31项目年1-6月/2015年/2014年/2013年流动比率7.434.267.534.751-1-42速动比率6.253.636.284.03资产欠债率（母公司%）32.87%36.91%24.4430.01应收账款周转率（次）1.224.056.315.79存货周转率（次）1.953.513.683.25息税折旧摊销前利润(万元)3,157.237,638.177,423.635,165.95归属于母公司股东的净利润（万2,462.886,067.726,042.444,091.21元）扣除非经常性损益后归属于母公2,387.015,142.064,601.823,019.09司股东的净利润（万元）利钱保障倍数（倍）6.6010.0325.1338.62归属于母公司股东的每股净资产6.626.245.594.91（元/股）每股运营勾当的净现金流量（元/-0.140.470.600.55股）每股净现金流量（元/股）-1.11-0.64-0.761.72无形资产（地盘利用权除）占净资-------产的比率（%）四、募集资金用处经2013年8月30日召开的公司2013年第2次姑且股东大会决议通过，刊行人本次募集资金全数用于主停业务成长，本次刊行股票募集资金扣除刊行费用后将投资于如下项目：拟用募集资投资总额项目名称金投入金额立项存案环保批复扶植期（万元）（万元）“兰发改基甘环审发年产100亿粒滴丸剂24,848.88础[2013]2931,188.02（2013）7824个月出产扶植项目号”号该项目已取得市成长和委员会“兰发改根本[2013]29号”《关于甘肃陇神戎发药业股份无限公司年产100亿粒滴丸剂出产扶植项目存案的通知》，将由刊行人作为实施主体。1-1-43第三节本次刊行概况一、本次刊行的根基环境股票品种人民币通俗股（A股）每股面值人民币1.00元不跨越2,167万股（含2,167万股），占刊行后公司刊行股数总股本的比例不低于25%；本次刊行不涉及老股东公开辟售股份【】元/股（由公司与主承销商按照市场环境等要素，每股刊行价钱通过向询价对象询价的体例确定刊行价钱）【】倍（按每股刊行价钱除以刊行后每股收益计较，刊行后每股收益按照2015年度经审计的扣除非经刊行市盈率常性损益前后孰低的净利润除以本次刊行后总股本计较）6.24元/股（按照2015年12月31日经审计的净刊行前每股净资产资产除以本次刊行前总股本计较）【】元/股（按照2015年12月31日经审计的净刊行后每股净资产资产加上本次刊行筹资净额之和除以本次刊行后总股本计较）市净率【】倍（按照刊行价钱除以刊行后每股净资产计较）采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购订价刊行体例刊行相连系的体例，或中国证券监视办理委员会承认的其他体例合适前提的网下投资者和在深圳证券买卖所创业板刊行对象开户的持有必然数量非限售股份的境内天然人、法人等投资者（国度法令、律例采办者除外）承销体例余额包销1-1-44估计募集资金总额【】万元估计募集资金净额扣除刊行费用后【】万元拟上市地址深圳证券买卖所本次刊行费用总额估计为【4,709】万。